舞钢市BT 和BOT 融资建设管理暂行办法
　　( 舞政〔2012〕30号文印发 )
　　

　　
　　第一章 总 则
　　
　　
　　第一条 为加强和规范BT、BOT模式项目管理，建立健全BT、BOT 融资项目申报、决策、实施、回购（移交）程序，促进政府投资项目的顺利进行，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》、《国务院关于投资体制改革的决定》、《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》和《舞钢市市级财政性资金投资项目管理暂行办法》等有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。
　　
　　第二条 市政府投资项目采用BT、BOT模式进行投融资建设的管理工作应当遵守本办法。
　　
　　第三条 本办法所称政府投资项目是指使用财政性资金建设的城市基础设施和非营利性的社会公益事业项目。主要包括：
　　
　　（一）公路、市政道路等交通基础设施；
　　
　　（二）垃圾、污水和固体废弃物处理等基础设施；
　　
　　（三）供水、供气、供热、公交、绿化等市政设施；
　　
　　（四）市政府确定的其他项目。
　　
　　第四条 BT、BOT模式融资建设项目（以下简称BT、BOT项目）应当符合本市国民经济和社会发展规划、年度计划以及城乡建设发展需要，并遵循以下原则：
　　
　　（一）统筹兼顾、量力而行；
　　
　　（二）公开、公平、公正；
　　
　　（三）严格控制项目建设标准和规模，节约投资；
　　
　　（四）坚持以概算控制预算，以预算控制决算。
　　
　　第五条 市发展改革部门负责BT、BOT项目的投资管理和综合协调，对项目的实施进行监督和指导。
　　
　　市财政部门负责BT、BOT项目的决算审核和资金拨付与监管。
　　
　　市住建、国土资源、环境保护、安全生产、审计和监察等有关部门在各自职责范围内协同做好BT、BOT项目管理与监督工作。
　　
　　第六条 BT、BOT 项目的实施应当符合国家规定的基本建设程序。
　　
　　
　　第二章 项目决策
　　
　　
　　第七条 市政府授权行业主管部门或指定相关单位作为项目业主。
　　
　　第八条 项目业主职责：
　　
　　（一）按照政府投资项目基本建设程序开展项目建议书、可行性研究报告、规划、用地、环境影响评价、初步设计等各项前期工作；
　　
　　（二）组织BT、BOT项目招投标和谈判；
　　
　　（三）依法确定BT、BOT项目的勘察、设计和监理单位；
　　
　　（四）负责项目建设资金（包括资金来源及资金使用）的监管工作；
　　
　　（五）负责项目建设过程中的工程质量、进度、投资、安全等监督管理工作；
　　
　　（六）负责项目档案资料的收集、整理、管理及移交等工作，确保档案资料真实完整；按时向市发展改革和财政部门报送项目推进计划执行情况、存在的问题及处理等书面信息，以及工程建设阶段性成果等相关材料；
　　
　　（七）负责组织工程竣工验收、结算、回购、移交等工作。
　　
　　第九条 政府投资项目确定后，拟实行BT、BOT模式融资建设的项目，由项目业主编制BT、BOT模式建设方案。
　　
　　第十条 建设方案应当包括下列主要内容：
　　
　　（一）项目建设规模、主要内容和总投资；
　　
　　（二）与其他投资方式的成本效益比较分析；
　　
　　（三）投资人应具备的条件和能力；
　　
　　（四）确定投资人的方式；
　　
　　（五）投资建设和经营期限、工程质量要求和监管措施；
　　
　　（六）项目合同当事人的主要权利和义务；
　　
　　（七）回购条件、移交方式及程序；
　　
　　（八）投资成本与收益测算，回购总价（包括回购基数、利息等）的计算方法，回购期限与方式，回购资金来源安排和支付计划；
　　
　　（九）项目履约保障措施；
　　
　　（十）项目风险和应对措施；
　　
　　（十一）市政府要求应当包含的其他内容。
　　
　　第十一条 市发展改革部门会同相关单位，组织专家对BT、BOT 模式建设方案进行审核和评审，重点审核评审确定投资人的方式、投资成本测算、投资总价及计算办法、回购期限等内容。并报经市政府常务会议审议通过后组织实施。
　　
　　未经市政府常务会议审议通过的项目不得采用BT、BOT模式。
　　
　　第十二条 项目业主应当严格按照审批的建设方案组织实施，不得随意变更。确需变更的，应当报经原审核机关同意。
　　
　　
　　第三章 投资人
　　
　　
　　第十三条 BT、BOT 投资人（以下简称投资人）指从事投资活动，享有投资收益的责、权、利统一体。
　　
　　第十四条 项目采用公开招标方式确定投资人的，应当依照法律、法规的相关规定组织招投标。
　　
　　确需实行竞争性谈判、邀请招标或其他合法方式确定投资人的，应当在建设方案中说明理由，提供相应依据。由项目业主会同市发展改革和财政部门会签后，报市政府批准。
　　
　　第十五条 投资人条件：
　　
　　（一）依法注册的企业法人；
　　
　　（二）经营状况良好，具有项目建设必备的投融资能力；
　　
　　（二）BOT投资人应具备投资项目的运营维护能力；
　　
　　（三）投入项目的自有资金不低于项目总投资的30%，并提供金融机构资金证明，其余资金应当提供省辖市级以上金融机构出具的中长期贷款承诺函；
　　
　　（四）诚实守信，财务报表等真实可靠，无工程施工劣迹和不良记录；
　　
　　（五）法律、法规、规章规定或项目招标文件规定的其他条件。
　　
　　投资人的资信情况、建设能力等，由市发展改革部门会同市财政部门和项目业主进行考察、认定。
　　
　　第十六条 BT、BOT 项目评标应当采用综合评标法。根据采用的不同模式，在市政府批准的建设方案规定的范围内，对投标单位的投融资能力、施工能力、履约信用、回购费用及让利、投资回购期等内容进行综合评审，并按得分由高到低顺序推荐中标候选人。
　　
　　采用其他方式确定投资人的，参照前款规定执行。
　　
　　第十七条 中标的BT、BOT投资人可以注册具有独立法人资格的项目公司，负责项目的投融资、建设和经营管理、验收及项目移交等事项。
　　
　　项目公司的设立不改变投资人对项目业主承担的义务。投资人应当承担筹集项目资本金并足额到位的责任，保证项目公司取得银行贷款或其他来源的融资资金，并划入专用资金账户。
　　
　　第十八条 投资人应当履行下列主要义务：
　　
　　（一）按照项目合同约定按期保质完成工程建设任务和移交手续；
　　
　　（二）为项目建设提供建设履约保证金或保函；
　　
　　（三）依法承担工程质量、工程安全责任；
　　
　　（四）接受项目业主及相关监管部门的财务审查及工程质量安全等监督检查；
　　
　　（五）按月向项目业主、市发展改革和财政部门报送工程建设进度和资金支付情况。
　　
　　（六）BOT投资人在项目特许权期限内，负责其运行、管理、维护，并接受项目业主和行业主管部门的监管。
　　
　　
　　第四章 项目合同
　　
　　
　　第十九条 项目业主应当与投资人签订书面BT、BOT项目合同。合同的主要条款包括：
　　
　　（一）相关定义与解释；
　　
　　（二）项目建设内容、建设规模、建设方式、工期、质量标准；
　　
　　（三）投资人（设立项目公司的应包括项目公司）的经营范围、注册资本、股东出资方式、股权转让、股权抵押等；
　　
　　（四）征地拆迁和项目使用土地的落实情况；
　　
　　（五）项目投融资建设的监管；
　　
　　（六）项目合同履约保障；
　　
　　（七）合同双方的权利和义务；
　　
　　（八）项目移交方式与程序；
　　
　　（九）合同价款的规模、资金来源安排、投资收益测算依据和计算方法，以及支付合同价款的方式、计划；
　　
　　（十）项目合同的终止；
　　
　　（十一）违约责任、争议解决方式；
　　
　　（十二）需要约定的其他事项。
　　
　　第二十条 BT、BOT项目合同签订前，由项目业主将BT、BOT项目合同报送市政府法制部门进行合法性审查。
　　
　　项目业主报送审查时，应当一并报送下列材料：
　　
　　（一）合同文本草拟稿及其电子文本；
　　
　　（二）相关主体资格、资质证明材料；
　　
　　（三）市发展改革和财政部门审核同意的意见；
　　
　　（四）与BT、BOT项目合同有关的其他材料。
　　
　　
　　第五章 建设管理
　　
　　
　　第二十一条 投资人应当按照工程建设法律、法规和规章进行项目建设，并符合合同约定的工程质量、工期和进度等要求。
　　
　　BT、BOT 项目采取施工二次招标的，投资人应当通过公开招标确定施工单位和采购重要设备材料，招标控制价由财政部门审核。项目业主参与招标过程，并对投资人的招标行为进行监督。
　　
　　招投标活动应遵守《中华人民共和国招标投标法》和《舞钢市财政性资金项目招标投标实施办法》的有关规定。
　　
　　第二十二条 变更项目规模、功能、标准的，投资人应当事先征得项目业主书面同意，重大设计变更还应当按照有关规定履行审批手续。
　　
　　第二十三条 投资人不得将BT、BOT项目进行转包。因项目建设需要，经项目业主书面同意后，可对非主体专项工程一次分包，分包商的资质以及分包合同条件应当符合BT、BOT项目合同的约定。
　　
　　投资人不得以任何方式要求或接受分包商垫资施工。
　　
　　第二十四条 投资人应当建立工程质量管理体系，投保建设工程所涉及的险种，并对项目工程质量终身负责（工程设计规定质量使用年限的，在设计文件和相关法规规定的年限内）。
　　
　　工程质量监督部门应当依据相关法律、法规对建设质量、施工现场的安全生产进行监督。
　　
　　项目业主对工程质量和施工安全负监督责任，对工程质量、施工安全进行定期、不定期的检查，并对发现的问题责令投资人限期处理。
　　
　　第二十五条 实行BT、BOT项目施工进度计划制度。投资人应当按照合同规定编制施工进度计划并严格执行，每月据实编制施工进度表报项目业主。
　　
　　项目业主应当加强对项目施工进度的控制，每月定期检查工程建设实际进度。对实际进度与计划进度出现偏差的，督促投资人在保证质量安全和不增加投资的前提下，加紧施工，确保工程进度。
　　
　　第二十六条 各级政府及其有关部门、项目业主不得为BT、BOT 投资人和项目公司提供融资担保，但可以为投资人融资提供相应的政策支持。
　　
　　
　　第六章 验收审计及回购移交
　　
　　
　　第二十七条 BT、BOT 项目竣工后，由项目业主制定验收计划，组织投资人、设计、施工、监理等单位进行竣工验收并出具报告，市发改、财政、审计、住建、监察等部门对竣工验收进行监督。BT项目验收通过，经市政府批准，项目所有权移交项目业主后，可进行回购。BOT 项目验收通过，经市政府批准后，准许运营。验收未通过，投资人应限期组织整改，直至符合验收条件。
　　
　　第二十八条 决算审计。验收通过后，市审计局对项目竣工决（结）算进行审计，审计结果为项目投资成本的最终依据。
　　
　　第二十九条 BT项目回购。BT项目竣工验收并具备正式交付使用条件后，项目业主会同市发改、财政、审计、住建、监察等部门和投资人，按照合同约定对回购条件逐项核查、认定。核查通过并经市政府批准后，按照合同约定进行回购。项目未达到回购条件的，投资人应限期组织整改，直至符合回购条件。
　　
　　第三十条 BT 项目回购期限为3—5 年，如条件具备，可提前回购。
　　
　　第三十一条 BOT项目移交。BOT项目经营期结束后，由项目业主会同市发改、财政、审计、住建、监察等部门和投资人对移交条件进行核查认定。核查通过并经市政府批准后，项目所有权、经营权移交项目业主。核查未通过，投资人应限期组织整改，直至符合移交条件。
　　
　　第三十二条 BOT项目的经营期限为10—30年。
　　
　　
　　
　　
　　第七章 法律责任
　　
　　
　　第三十三条 违反本办法规定的行为，法律、法规、规章有规定的，依照其规定执行；法律、法规、规章没有规定的，按照本办法规定处理。
　　
　　第三十四条 行政机关及其工作人员在BT、BOT项目建设中有下列行为之一的，由监察机关或其他有处理权限的机关依法追究行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　
　　（一）违法决策，造成国有资产严重浪费、流失的；
　　
　　（二）违法批准变更建设规模、建设内容或建设标准的；
　　
　　（三）疏于监管，发生重大质量或安全事故的；
　　
　　（四）违法拨付回购资金的；
　　
　　（五）其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、贪污贿赂行为的。
　　
　　第三十五条 项目业主有下列情形之一的，责令限期整改，并根据情节轻重依法追究项目负责人和直接责任人的纪律责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　
　　（一）项目未按规定程序进行科学论证、设计优化开工建设造成较大损失的；
　　
　　（二）擅自确定BT、BOT融资建设条件造成较大损失的；
　　
　　（三）违反本办法规定确定投资人的；
　　
　　（四）擅自改变设计文件进行招标或建设、擅自突破核准预算的；
　　
　　（五）未履行职责，导致项目建设发生重大质量或安全事故的；
　　
　　（六）未履行职责，造成工程不能按期完工的；
　　
　　（七）项目未经竣工验收或验收不合格投入使用，并擅自决定回购的；
　　
　　（八）项目建设相关文件、技术和财务等资料不按档案管理的有关规定收集、整理、归档的；
　　
　　（九）其他违反法律、法规、规章规定的行为。
　　
　　第三十六条 在BT、 BOT项目的前期运作及实施过程中，各参与单位应当严格遵守有关法律、法规规定。参与单位有下列情形的，应当承担相应的责任：
　　
　　（一）项目勘察设计单位、咨询中介机构、监理机构、原材料供应商等单位，在项目投融资建设过程中有违法或严重违约行为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，5年内不得参与竞争本市行政区域内项目的相关专业工作；
　　
　　（二）投资人在项目投融资建设过程中有违法或严重违约行
　　
　　为的，除依法追究法律责任或按照合同约定追究违约责任外，该投资人5年内不得参与竞争本市行政区域内投融资项目的建设。
　　
　　
　　第八章 附则
　　
　　
　　第三十七条 本办法自发布之日起施行。